Комплексные решения по взаимодействию с УК при формировании паевых инвестиционных фондов (ПИФ)

Для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, документы, установленные настоящей Инструкцией, направляются в Банк России Департамент допуска на финансовый рынок далее - уполномоченное структурное подразделение. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании или лицензия специализированного депозитария позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации. Документ, подтверждающий наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок далее - бланк лицензии. Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное при наличии фирменное наименование организации, место нахождения, вид деятельности, на который выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика. В целях настоящей Инструкции: Юридическое лицо, зарегистрированное на территории Российской Федерации в установленном порядке, направившее заявление о предоставлении лицензии, является соискателем лицензии. Юридическое лицо, имеющее лицензию акционерного инвестиционного фонда, или лицензию управляющей компании, или лицензию специализированного депозитария, является лицензиатом. Юридическое или физическое лицо, направившее в Банк России уполномоченное структурное подразделение заявление, является заявителем. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии 2.

ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Собственниками всего имущества ПИФа являются пайщики. При этом сам ПИФ не является юридическим лицом. Паевой инвестиционный фонд называют имущественным комплексом. Для того чтобы обезопасить средства пайщиков, управление средствами и их хранение осуществляются разными компаниями.

Услуги предоставляются на основании лицензии на осуществление Паевой инвестиционный фонд (далее Фонд) — это имущественный комплекс, . Специализированный депозитарий - профессиональная компания с.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг ФКЦБ России , деятельность по: На специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда в форме контроля за состоянием активов.

Деятельность в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества, либо общества с ограниченной ответственностью. Специализированные депозитарии паевого инвестиционного фонда могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; в качестве брокера-дилера или управляющего, однако разрешается деятельность в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда устанавливается ФКЦБ России, которая вправе снижать требования к нему в случае, если в качестве депозитария выступает лицензированная расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Для предотвращения конфликта интересов между специализированным депозитарием и управляющим паевого инвестиционного фонда и обеспечения защиты прав инвесторов запрещается участие в уставном капитале специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда управляющих компаний, с которыми данный специализированный депозитарий связан депозитарным договором.

Не допускается также участие исполнительных директоров, их заместителей и других руководящих работников управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, с которым эта управляющая компания заключила депозитарный договор. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством РФ, актами ФКЦБ России, договором с управляющим паевым фондом и правилами фондов.

Он несет ответственность за: Права управляющей компании на ценные бумаги, составляющие фонд, должны фиксироваться в специализированном депозитарии паевого инвестиционного фонда в виде записей по счетам депо, открываемым на имя этой компании. В соответствии с депозитарным договором специализированный депозитарий может оказывать управляющему услуги по хранению денежных средств паевого инвестиционного фонда.

Для этого он должен иметь лицензию на право осуществления банковской деятельности. В этом случае управляющий должен открыть на свое имя в специализированном депозитарии паевого инвестиционного фонда банке отдельный банковский счет, предназначенный для хранения денежных средств фонда.

Документы для получения и переоформления лицензии, а также для внесения сведений в реестр лицензий представляются финансовой организацией в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России далее - уполномоченное структурное подразделение. Заявление о выдаче выписки из реестра лицензий представляется в Западный или Восточный центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций далее - Центр допуска.

Датой представления документов в уполномоченное структурное подразделение или в Центр допуска является дата регистрации документов в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России далее - САДД БР. Лицензия позволяет финансовой организации осуществлять лицензируемый вид деятельности на всей территории Российской Федерации со дня ее предоставления Банком России.

Первый Специализированный Депозитарий переданного в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда». данные о государственной регистрации, данные о лицензии, адресные данные и некоторые другие.

На специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда в форме контроля за состоянием активов. Лицензия дает специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда право: Деятельность в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества , либо общества с ограниченной ответственностью.

Специализированные депозитарии паевого инвестиционного фонда могут быть только юридические лица , созданные в соответствии с действующим законодательством. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; в качестве брокера-дилера или управляющего , однако разрешается деятельность в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.

Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда устанавливается финансовой комиссией по ценным бумагам, которая вправе снижать требования к нему в случае, если в качестве депозитария выступает лицензированная расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Для предотвращения конфликта интересов между специализированным депозитарием и управляющим паевого инвестиционного фонда и обеспечения защиты прав инвесторов запрещается участие в уставном капитале специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда управляющих компаний, с которыми данный специализированный депозитарий связан депозитарным договором. Не допускается также участие исполнительных директоров, их заместителей и других руководящих работников управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, с которым эта управляющая компания заключила депозитарный договор.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством, договором с управляющим паевым фондом и правилами фондов.

Специализированный депозитарий

На основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария далее именуется - лицензия , могут осуществляться: Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии . депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и .. лицензий специализированных депозитариев, порядке.

Документы для получения лицензии, переоформления или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи выписки из реестра лицензий, а также для внесения сведений в реестр лицензий направляются в Банк России Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций далее - уполномоченное структурное подразделение. Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа года указанием Банка России от 13 июня года У.

Лицензия позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок далее - бланк лицензии. Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное при наличии фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер ОГРН , идентификационный номер налогоплательщика ИНН.

Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии 2. Документы, представляемые в Банк России уполномоченное структурное подразделение для получения лицензии или переоформления бланка лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о предоставлении лицензии или к заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

Документы, указанные в пунктах 4. Первая страница сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения. В сопроводительном письме должны быть указаны номер и дата соответствующего заявления запроса , в дополнение к которому в соответствии с которым направляются документы, а также указание на перечень документов, которые прилагаются к сопроводительному письму. Оригинал документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально заверенной копией.

Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, также должны быть нотариально заверены.

Квалификационный курс серии 6.0

ПИФ — обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем учредителями доверительного управления, и имущества, полученного в процессе доверительного управления. Все имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, находится в общей долевой собственности участников фонда. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Законодательное регулирование — Федеральный закон от

Лицензии, предоставленные Центральным банком Российской Федерации депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и .

Первые три спецдепозитария получили лицензии и начали свою работу вместе с появлением первых паевых инвестиционных фондов в году. Согласно Положению данная лицензия давала ее обладателю право осуществлять: У специализированного депозитария на тот момент была всего одна категория клиентов - паевые инвестиционные фонды. Виды деятельности, предусмотренные лицензией, позволяли спецдепозитарию предоставлять паевому фонду практически все инфраструктурные услуги, от хранения и учета прав на его активы до ведения реестра его пайщиков, и даже осуществлять продажи паев.

В дальнейшем деятельность агента по продаже паев была отнесена к разряду брокерской деятельности и исключена из услуг специализированного депозитария, а право на ее осуществление получили только компании, обладающие брокерской лицензией. В отличие от западной практики, где банки являются основными провайдерами подобных услуг, услуги спецдепозитариев для паевых инвестиционных фондов в России долгое время предоставлялись специализированными небанковскими организациями, осуществляющими свою деятельность практически как исключительную.

Так как обслуживание инвестиционных фондов являлось основным источником доходов этих организаций, а развитие ПИФов вплоть до середины года шло не столь высокими темпами, как ожидалось сказался финансовый кризис года , было мало желающих развивать данный бизнес. Количество лицензированных спецдепозитариев было крайне невелико:

Раскрытие информации

Услуги предоставляются на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. На сегодняшний день крупные холдинги выбирают паевые инвестиционные фонды в качестве совершенного финансового инструмента, который позволяет одновременно расширять возможности финансирования проектов, регулировать денежные потоки, оптимизировать налоги и получать доход.

Участие в закрытом паевом инвестиционном фонде - выгодное решение для:

Специализированный депозитарий — это участник рынка ценных бумаг, который осуществляет депозитарную деятельность, а также, при работе с инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и.

Требования к специализированному депозитарию. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное общество, общество с ограниченной дополнительной ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова"инвестиционный фонд","акционерный инвестиционный фонд" или"паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами"специализированный депозитарий" или"депозитарий". Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности при условии, что она осуществляется отдельным структурным подразделением специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий не вправе совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и или клиринговой организацией, а также с клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, осуществлять контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и их управляющими требований законодательства Российской Федерации. Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, а также осуществлять контроль за соблюдением требований законов иными юридическими лицами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В связи с осуществлением своей деятельности специализированный депозитарий вправе оказывать консультационные и информационные услуги, вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, вести реестр владельцев инвестиционных паев. В отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, специализированный депозитарий осуществляет свои функции на основании договора с акционерным инвестиционным фондом.

В отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, специализированный депозитарий осуществляет свои функции на основании договора с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда. При этом срок действия договора между управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием не может быть меньше, чем срок действия договора доверительного управления этим закрытым паевым инвестиционным фондом.

О компании

Зарегистрирован 26 мая года в Минюсте РФ. Зарегистрирован 17 апреля года в Минюсте РФ. О дате публикации и вступлении в силу Приказа будет сообщено дополнительно. Приказ вступает в силу 16 мая года. ФЗ"Об исполнении бюджета Пенсионного фонда Российской Федерации за год" 9 апреля года в"Российской газете" опубликован Федеральный закон Российской Федерации от 3 апреля г.

Специализированный депозитарий - юридическое лицо, имеющее лицензию на ценных бумаг фонда, прекращение фонда (при аннулировании лицензии УК). Аудитор (паевого инвестиционного фонда) - юридическое лицо.

Документы для получения лицензии, переоформления или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи выписки из реестра лицензий, а также для внесения сведений в реестр лицензий направляются в Банк России Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций далее - уполномоченное структурное подразделение. Лицензия позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок далее - бланк лицензии.

Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное при наличии фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер ОГРН , идентификационный номер налогоплательщика ИНН. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии 2. Документы, представляемые в Банк России уполномоченное структурное подразделение для получения лицензии или переоформления бланка лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о предоставлении лицензии или к заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

Документы, указанные в пунктах 4. Первая страница сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения. В сопроводительном письме должны быть указаны номер и дата соответствующего заявления запроса , в дополнение к которому в соответствии с которым направляются документы, а также указание на перечень документов, которые прилагаются к сопроводительному письму.

Оригинал документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально заверенной копией. Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, также должны быть нотариально заверены. Документы, представляемые в Банк России уполномоченное структурное подразделение юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом с указанием наименования должности, инициалов и фамилии и скрепляются печатью при ее наличии.

Физическое лицо подписывает документы, представляемые в Банк России уполномоченное структурное подразделение , собственноручно, указывая дату подписания документа, фамилию, имя, отчество последнее - при наличии в соответствии с документом, удостоверяющим личность. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием наименования должности, фамилии, имени, отчества последнее - при наличии и даты составления.

8-800-100-1351

Обновленная версия сайта с уточненными данными находится здесь. ПИФ и депозитарий Специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества ПИФ, а также контроль за распоряжением этим имуществом на основании договора с управляющей компанией. Деятельность депозитария регулируется Федеральным законом от 29 ноября г. ФЗ"Об инвестиционных фондах", Положением о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов утв.

, другими законодательными и нормативными актами РФ.

либо тип и название паевого инвестиционного фонда). (дата и номер предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда и наименование ."Специализированный депозитарий"ИНФИНИТУМ".

Федеральная служба по финансовым рынкам. Стоимость Создание уставного капитала, подбор и предоставление квалифицированного персонала. Сроки Срок действия лицензии: Перечень услуг по получению лицензии - Консультирование клиента по вопросам получения лицензии на деятельности специализированных депозитариев: Результат наших юридических услуг Результатом наших юридических услуг становится получение лицензии и право на деятельность специализированных депозитариев: Преимущества сторонних юридических услуг Зачастую юристы, которые работают в штате Вашей компании, являются универсальными специалистами и, как правило, не могут оказать профессиональную правовую помощь по вопросам получения лицензии на различные виды деятельности.

Для того чтобы грамотно оказать Вам юридическую помощь в получении лицензии такому специалисту необходимо потратить большое количество времени чтобы углубиться в законодательство в области лицензирования, и он не сможет полноценно выполнять свои ежедневные обязанности. В случае, если вы всё таки обратились за правовой помощью в получении лицензии к юристу Вашей компании, это не избавит от материальных и моральных потрясений от ошибок и потерь времени при получении путем проб и ошибок необходимой лицензии.

Если Вы обратитесь в нашу компанию, профильные юристы нашей компании окажут высококвалифицированную правовую помощь и смогут гарантировать получение необходимой лицензии. Наши юридические услуги не ограничены устными консультациями по вопросам получения лицензии, мы предлагаем полное сопровождение процесса лицензирования от консультации до представительства в судах разных.

Заказать наши услуги и оценить профессионализм наших юристов вы можете прямо на нашем сайте, наши специалисты в течение получаса свяжутся с Вами. Устная консультация по лицензированию Цена: Наши юристы профессионально проведут устную юридическую консультацию, которая позволит оценить Ваше положение и просчитать возможность возникновения рисков и различных неприятных ситуаций, которые могут возникнуть в процессе лицензирования вашего вида деятельности. Наша компания оказывает высококвалифицированные юридические услуги по получению лицензии даже в самых тяжёлых случаях.

Стоит ли инвестировать в ПИФЫ

Узнай, как дерьмо в голове мешает людям больше зарабатывать, и что сделать, чтобы очистить свой ум от него навсегда. Нажми здесь чтобы прочитать!